AUFSICHT

Wir erfüllen grundsätzlich alle regulatorischen Anforderungen. Überall dort, wo wir unternehmerisch tätig sind, arbeiten wir eng mit den Regulierungsstellen zusammen und unterhalten zu diesen gute Beziehungen. In der ganzen Welt werden die Geschäfte von ThomasLloyd von den zuständigen Behörden beurteilt und überwacht. Die folgenden Abschnitte beschreiben die Art und Weise der Regulierung sowie die Aufsicht über die wichtigsten Unternehmungen.

INVESTMENT MANAGEMENT

ThomasLloyd Global Asset Management (Schweiz) AG
Die ThomasLloyd Global Asset Management (Schweiz) AG ist Mitglied des VQF – Verein für Qualitätssicherung von Finanzdienstleistungen, einer offiziellen Selbstverwaltungsorganisation im Sinne des Geldwäschegesetzes (GWG) und anerkannt durch die Federal Finance Administration (FFA), Mitgliedsnummer 12460.

Hugh Johnson Advisors LLC
Hugh Johnson Advisors LLC ist als registrierter Investmentberater von der United States Securities and Exchange Commission (SEC) unter der Registrierungsnummer 801-63782 und der CRD-Nummer 133395 zugelassen. Wir machen darauf aufmerksam, dass Hugh Johnson Advisors LLC die Anforderungen der aktuellen Fassung des Investment Advisers Act von 1940 erfüllt.

ThomasLloyd Private Wealth Management GmbH

Die ThomasLloyd Private Wealth Management GmbH ist lizensiert nach § 34c GewO und Versicherungsmakler mit einer Erlaubnis nach § 34d Abs. 1 GewO.

Informationspflichten gemäß § 11 VersVermV – EUVVR in Kraft seit 22.05.2007
Status und Stellung: Versicherungsmakler mit Erlaubnis nach § 34d Abs. 1 GewO
Beteiligungen: Keine Beteiligung von und an Versicherungsgesellschaften
Registrierung: Registrierung erfolgte bei der IHK Frankfurt am Main
IHK-Registrierungsnummer: D-F1MX-H51WC-03 / Zentralregister: www.vermittlerregister.info
Beschwerde-Stellen:

• Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin), Graurheindorfer Straße 108, 53117 Bonn, Tel. 01805 122346, www.bafin.de
• Versicherungs-Ombudsmann e.V., Postfach 080632, 10006 Berlin, Tel. 01804224424, Fax 01804224425, www.versicherungsombudsmann.de
• Ombudsmann Private Kranken- und Pflegeversicherung, Postfach 060222, 10052 Berlin, Tel. 01802550444, Fax 030 20458931, www.pkv-ombudsmann.de

Zuständige Aufsichtsbehörde: IHK Frankfurt am Main, Börsenplatz 4, 60313 Frankfurt am Main, Tel. 069 2197 0,
www.frankfurt-main.ihk.de
Registrierstelle: Deutscher Industrie- und Handelskammertag e.V., Breite Straße 29, 10178 Berlin, Tel. 01805005850

INVESTMENT BANKING

ThomasLloyd Capital LLC
ThomasLloyd Capital LLC ist als registrierter Broker-Dealer von der United States Securities and Exchange Commission (SEC) unter der CRD-Nummer 38784 zugelassen sowie Mitglied der Financial Industry Regulatory Authority, Inc. (FINRA) und der Securities Investor Protection Corporation (SIPC).